各有关区、市商务局，青岛西海岸新区商务局，青岛自贸片区产业促进部：

为进一步规范拍卖企业经营行为，促进全市拍卖行业健康有序发展，根据《中华人民共和国拍卖法》《拍卖管理办法》要求，现就做好2024年度拍卖企业核查工作通知如下：

一、核查范围

2024年12月31日前经山东省商务厅许可核准从事拍卖业务的企业（含分支机构）。

二、核查内容

（一）经营资格情况。拍卖企业遵守《拍卖法》及相关法律法规和行业规则的情况；企业及主要高管人员是否有不良信用记录；企业经营资格条件有否发生变化；有无擅自将拍卖企业经营权出租、转让情况等。

（二）变更情况。企业注册资本、经营范围、经营地址、出资人（股东）是否合规变更。

（三）业务经营情况。一是拍卖企业成立后是否存在6个月未开业，或开业后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的情况，如存在，由区市商务主管部门负责收回拍卖经营批准证书，并上缴市商务局。二是艺术品、财产权利、土地、公物等拍卖业务拍卖活动是否规范，有无违规、违法经营行为。

（四）人员资质情况。拍卖企业聘任的国家注册拍卖师情况，并提供注册拍卖师资格证书复印件。

（五）信息报送情况。拍卖企业2024年度业务经营信息报送情况，全国拍卖行业管理系统内拍卖企业信息与拍卖经营批准证书信息、工商营业执照信息是否一致。年度核查合格的企业信息报送率一般要达到100％；报送率低于80％的，要限期整改。

（六）安全生产情况。拍卖企业的安全生产主体责任落实情况，包括并不限于安全隐患排查情况，全员安全教育培训、应急演练、应急预案，准备情况等；本年度是否发生重大安全事故。

三、核查方法和步骤

核查工作采取企业自查、区市商务主管部门审查和市商务局抽查相结合的方式进行。

（一）企业自查。拍卖企业要认真组织学习《拍卖法》《拍卖管理办法》，结合年度核查内容进行自查，向区市商务主管部门提供以下材料：企业自查报告（格式不做要求）、《2024年度拍卖企业基本情况表》（见附件1）、《XX拍卖企业拍卖业务统计表》（见附件2）、《拍卖经营批准证书》副本原件及（正、副本）复印件、《营业执照》复印件、《拍卖师执业职格证书》原件及复印件、《成交确认书》原件及复印件、《企业会计报表》原价及复印件。

（二）区市核查。各区市商务主管部门要在企业自查的基础上，对辖区内所有拍卖企业（包括委托下放后由各业务承接单位许可的企业）逐一核查，提出意见（合格、限期整改、取消拍卖经营资格），形成本区市拍卖企业年度核查工作报告，报告内容主要包括本区市拍卖企业基本情况、发展趋势及存在问题和意见建议，同时填报《XX区市2024年度拍卖企业综合情况汇总表》（见附件3）、《XX区市拍卖业务统计汇总表》（见附件4），与企业自查材料一并报市商务局。另外将核查工作报告、《XX区市2024年度拍卖企业综合情况汇总表》、《XX区市拍卖业务统计汇总表》电子版通过金宏报送至“青岛市商务局流通业发展与市场体系建设处”。

（三）市级复核。在企业自查、各区市审查的基础上，市商务局对各区市提报的材料进行复核，并对部分拍卖企业进行实地审核，发现问题的一律列入限期整改。

（四）省级确认。在企业自查、各市审查的基础上，省商务厅对各市提报的材料进行复核，对部分拍卖企业进行抽查，年度核查结果通报各市并在省商务厅网站公示。

四、工作要求

（一）加强领导，明确重点。各区市商务主管部门要切实加强组织领导，明确重点和职责，与辖区内各拍卖许可业务承接单位做好对接，扎实推进年度核查工作。要将企业自查、本级审查工作作为调查研究行业发展的重要途径，进一步摸清企业底数，掌握行业动态，发现问题，提出对策。

（二）严格标准，认真核查。要严格按照相关要求加强对各企业业务经营情况的核查。对出现未能提供全部核查材料，虚报、瞒报年度核查内容，存在重大安全生产隐患，出租、擅自转让拍卖经营权，雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动等违法违规情况的企业，要责令其限期整改。对未按要求完成整改工作、整改不到位或拒不整改的，将依法取消其拍卖经营资格。

（三）创新模式，强化事后监管。各区市商务主管部门要按照国务院“放管服”改革精神，积极创新监管模式。要充分利用拍卖信息管理系统等信息化手段，掌握企业经营情况，加强事中事后监管。要加强与市场监管、住建、应急等部门的信息共享和融合，形成长效监管机制。

请各区市商务主管部门于2025年6月10日前将年度核查报告及相关材料报送至市商务局流通业发展处（市南区香港中路6号世贸中心A1516）。

附件：1.2024年度拍卖企业基本情况表.docx

　　　2.XX企业2024年度拍卖业务统计表.docx

　　　3.2024年度拍卖企业综合情况汇总表.docx

　　　4.XX区市2024年度拍卖业务统计汇总表.docx

青岛市商务局    

2025年5月20日